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对外开放经济功能区是体现我国对外开放政策与决心的重要阵地，在“加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局”中处于重要的地位。本文运用多期双重差分法探讨了城市设立综合保税区对企业出口转型的影响。实证结果显示，综合保税区的设立促进了企业从事更多高附加值的一般贸易出口，当综合保税区升级为自贸区后，该政策效应会进一步放大；排除企业游说和政策套利的可能性后发现，综合保税区的影响具有普惠性，且对中小出口企业转型升级的作用更强。此外，政策推动企业出口升级的效果主要存在于较高行政级别的城市与一般贸易企业内部。进一步的机制分析发现，城市企业集群和行业出口网络为企业带来的信息溢出是综合保税区推动企业转型升级的重要渠道；对出口价值链的分析则表明，综合保税区政策推动了一般贸易业务更好地嵌入全球价值链并实现价值链攀升，但对加工贸易业务则存在抑制作用。本文进一步验证了区域开放型政策对于畅通“双循环”的促进作用，为优化对外开放经济功能区的制度设计以推动我国企业出口转型升级提供了新的思路与视角。
Abstract：Opening-up Functional Areas are major places that reflect the policy and determination of opening-up in China, and play an important role in “accelerating the establishment of a dual circulation development pattern in which domestic economic cycle plays a leading role while international economic cycle remains its extension and supplement”. We use the difference-in-difference method to explore the impact of the establishment of Comprehensive Bonded Zone on the transformation of exporters. The empirical results show that the establishment of Comprehensive Bonded Zone has promoted enterprises to engage in more export activities of high domestic value added general trade, and when a Comprehensive Bonded Zone is upgraded to a free trade zone, the effect of the policy will be further amplified. After eliminating the possibility of corporate lobbying and policy arbitrage, it is found that the impact of Comprehensive Bonded Zone is universal and has a stronger effect on small and medium exporters. In addition, the effect of Comprehensive Bonded Zone mainly exists in higher administration-rank cities and general trade exporters. Furthermore, mechanism analyses find that the information spillover of urban enterprise clusters and industry export networks is an important channel for Comprehensive Bonded Zone to promote the transformation and upgrading of exporters. The analysis of the global value chain shows that Comprehensive Bonded Zone policy can help Chinese general trade be better embedded in the global value chain and achieve value chain climbing, but it has a restraining effect on processing trade. The research in this article affirms the role of regional opening-up policies in promoting the dual circulation, which provides new ideas and perspectives for optimizing the institutional design of Opening-up Functional Areas to promote the transformation and upgrading of Chinese exporters.
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(1)数据来源：http://zms.customs.gov.cn/zms/hgtsjgqy0/hgtsjgqyndqk/3373093/index.html。
(2)自贸区于2013年（1个）、2015(3个)、2017年（7个）、2018年（1个）、2019年（6个）和2020年（3个）分批成立。
(3)《国务院关于促进综合保税区高水平开放高质量发展的若干意见》。
(1)2014年和2015年海关数据中关于一般贸易所报告的统计口径有所变动，故后文基于企业一般贸易占比的实证分析没有包含这两年。但是，考虑到这种口径变动对所有城市是同步的，不同城市类别间一般贸易占比之差会抵消这种统计口径变动带来的影响，其数值仍然是比较可信的，因此图1保留了这两年的数据。
(2)截至2015年，视成立了综合保税区和自贸区的所有城市为功能区城市，视尚未建立综合保税区或自贸区的所有城市为非功能区城市。
(1)党的十八届三中全会指出，“要紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用深化经济体制改革”。
(1)2014年后海关贸易数据库的一般贸易统计口径发生了较大的变化，使得前后期的企业的贸易类型数据不具有可比性。
(2)我国2013年底开始成立第一个自贸区，但其影响在当年应该还没有完全呈现，不会对本文的分析构成较大的冲击。实证分析中，本文也加入了自贸区的变量，基本不影响回归分析的结果。
(3)截至2013年，在283个地级市中共有49个综合保税区，分布于40个地级市境内，这40个已经设立了综合保税区的城市，同其余未获批建设综合保税区的城市分别构成了本文的处理组和对照组，为采用双重差分方法评估政策效应提供了良好的数据基础。
(1)如果城市当年满足CBZ=1且FTZ=0则定义CBZ_0取值为1，反之取值为0。
(2)同时满足year<2013与CBZ=1的城市被本文定义为CBZ_1=1，否则被定义为CBZ_1=0；同时满足year>=2013与CBZ_0=1的城市被定义为CBZ_2=1，否则被定义为CBZ_2=0。
(3)具体指标与权重如下：口岸效率（50%）、法治环境（25%）、交通基础设施（15%）、电子商务应用（10%）；对应的数据来源于《中国口岸年鉴》《中国市场化指数》《中国交通年鉴》《中国信息化发展指数监测年度报告》。
(4)企业海关编码的第5位为经济区域代码，而经济区域代码含义如下：1经济特区，2经济技术开发区，3高新技术产业开发区，4保税区，5出口加工区，6保税港区/综合保税区，7保税物流园区，9一般经济区域，W保税物流中心。本文所选用的海关特殊监管区域内企业是指海关注册登记编码第5位为“4”“5”“6”“7”“W”的企业。
(1)外商直接投资的数据单位为美元，本文用各年汇率进行了相应换算。
(1)因篇幅所限，控制变量说明在附件第一部分第（一）节中展示，见《统计研究》网站所列附件。下同。
(2)其背后的逻辑是，若企业的出口转型并非由综合保税区政策所致，而是在综合保税区成立以前就已经有转型的趋势，那么提前政策冲击时间，出口转型结论仍然成立。反之，若企业的出口转型正是由综合保税区政策所致，当政策冲击时间提前时，出口转型结论应当不成立；而仅应该在政策冲击时或之后，该结论成立。
(3)这是考虑到本文研究主题为综合保税区，且FTZ因有一年的数据而不适宜进行平行趋势检验。
(1)因篇幅所限，安慰剂检验具体操作步骤在附件第一部分第（二）节中展示，系数分布图以附图1展示。
(2)为了确保关于综合保税区的安慰剂检验不受自贸区变量的影响，本文针对模型中是否包含自贸区变量两种情况均进行了对应的安慰剂检验，结果非常接近，都支持综合保税区对企业出口转型升级的影响不是样本随机的结果。
(3)因篇幅所限，稳健性检验的回归结果与说明在附件第一部分第（三）节中展示。
(4)本文仅保留处理组企业数据中CBZ为1的第一年和前一年作为备匹配组，而后在同一年和同一主营行业内寻找与处理组企业的ln TV差距最小的对照组企业。处理组企业一旦匹配成功将不再进入到下一年的匹配过程。
(1)本文将规模位于95%分位以上的企业定义为大型企业。
(1)以企业当期是否超过50%为分界线，若r_Ship>=50%定义为一般贸易企业，r_Ship<50%则定义为加工贸易企业。
(1)列（1）中，FTZ系数不显著的原因在于，自贸区效用被综合保税区系数吸收。
(1)本文认为，与企业主营的行业相关的出口网络对企业本身更具有实用价值，而无关行业的出口网络对该企业的帮助微乎其微，不应当作为企业有需求侧的信息溢出的网络来匹配。
(1)因篇幅所限，出口价值链的回归结果与分析说明在附件第二部分中展示。
基本信息:
DOI：10.19343/j.cnki.11-1302/c.2022.08.004
中图分类号:F752.62
引用信息:
[1]余壮雄,张婕,董洁妙,等.综合保税区政策推动出口企业转型升级了吗？[J].统计研究,2022,39(08):53-71.DOI:10.19343/j.cnki.11-1302/c.2022.08.004.
基金信息:
教育部哲学社会科学重大攻关项目“畅通国内大循环、促进国内国际双循环的市场设计研究”（21JZD025）; 广东省自然科学基金项目“产业政策与贸易政策协同推动下的出口企业扩展边际研究”（2019A1515010445）; 暨南大学企业发展研究所民营企业项目“后疫情时代下民营企业出口转型与策略调整”（2021MYZD02）; 中央高校基本科研业务费专项资金资助（19JNKY04）
2022-08-25
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